貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所

企業(yè)增資綜合評議實(shí)施辦法

第一章 總則

第一條  為規(guī)范企業(yè)增資業(yè)務(wù)中擇優(yōu)確定投資人的活動，依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國資委、財(cái)政部令第32號）等相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施辦法。

第二條 增資方向貴州陽光產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱“交易所”）申請?jiān)鲑Y信息正式披露時，應(yīng)在其提交的《增資方案》中明確采用競爭性談判方式確定投資方，并制定《綜合評議實(shí)施方案》。

當(dāng)合格意向投資方合計(jì)認(rèn)購數(shù)量超過增資方設(shè)定的增資額上限時，增資方應(yīng)根據(jù)本操作流程和《綜合評議實(shí)施方案》開展擇優(yōu)確定投資人的活動。

第三條 本辦法所稱綜合評議，是指增資信息正式披露期滿后，在交易所組織下，評議小組根據(jù)《綜合評議實(shí)施方案》設(shè)置的權(quán)重分值體系，對意向投資方的競投文件進(jìn)行綜合評定，以分值確定投資方的方式。

第四條  交易所是競爭性談判的組織者，為競爭性談判活動提供相關(guān)服務(wù)。

第五條  參與擇優(yōu)確定投資方活動的各方均應(yīng)遵循有關(guān)法律法規(guī)和誠信、擇優(yōu)的原則。

第二章 綜合評議實(shí)施流程

第六條 本辦法所稱綜合評議，是指增資信息正式披露期滿后，在交易所組織下，評議小組根據(jù)《綜合評議實(shí)施方案》設(shè)置的權(quán)重分值體系，對意向投資方的競投文件進(jìn)行綜合評定，以分值確定投資方的方式。

第七條 企業(yè)采用綜合評議方式確定投資方的，增資方應(yīng)在《綜合評議實(shí)施方案》中明確綜合評議的權(quán)重分值體系、確定最終投資人方及其認(rèn)購數(shù)量和增資價(jià)格的規(guī)則，綜合評議的時間和評議的程序，擬簽訂的增資協(xié)議主要條款和相關(guān)責(zé)任聲明等內(nèi)容。

第八條 權(quán)重分值體系由權(quán)重指標(biāo)和指標(biāo)分值構(gòu)成。增資方應(yīng)當(dāng)根據(jù)增資條件所涉及的各項(xiàng)綜合因素，合理設(shè)定權(quán)重指標(biāo)及各指標(biāo)的分值。

權(quán)重指標(biāo)一般包括競投價(jià)格、價(jià)款支付方式、市場地位、技術(shù)、管理、資源、相關(guān)承諾及保證措施等內(nèi)容。權(quán)重指標(biāo)應(yīng)采用定量指標(biāo)，確定采用定性指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)符合內(nèi)容明確、客觀、易判斷和可操作性。

競投價(jià)格包括認(rèn)購價(jià)格和認(rèn)購數(shù)量，競投價(jià)格的指標(biāo)分值一般不低于總指標(biāo)分值的50%。

第九條  交易所應(yīng)對增資方提交的《綜合評議實(shí)施方案》進(jìn)行審核，在審核通過后3個工作日內(nèi)，向所有合格意向投資方發(fā)出《綜合評議實(shí)施方案》。

合格意向投資方可在規(guī)定時間內(nèi)要求增資方對《綜合評議實(shí)施方案》有關(guān)事宜進(jìn)行澄清，需以書面形式提交交易所，交易所以書面形式轉(zhuǎn)遞增資方。

增資方也可主動對已發(fā)出的《綜合評議實(shí)施方案》進(jìn)行澄清，確有必要時，可對已發(fā)出的《綜合評議實(shí)施方案》進(jìn)行修改。澄清、修改的內(nèi)容以書面形式通知交易所，由交易所以書面形式送達(dá)各合格意向投資方。

增資方對《綜合評議實(shí)施方案》的澄清或者修改作為《綜合評議實(shí)施方案》的組成部分，與原方案實(shí)施不一致的，以澄清或者修改內(nèi)容為準(zhǔn)，但不得與增資公告中披露的內(nèi)容相沖突。

第十條 合格意向投資方應(yīng)按照《綜合評議實(shí)施方案》規(guī)定的內(nèi)容、格式等要求編制競投文件。競投文件應(yīng)當(dāng)對《綜合評議實(shí)施方案》提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件做出完全響應(yīng)。合格意向投資方應(yīng)對其提交的競投文件的真實(shí)性、完整性、合法性承擔(dān)法律責(zé)任。

競投文件主要包括根據(jù)《綜合評議實(shí)施方案》中設(shè)定的權(quán)重指標(biāo)制定的競投方案、合格意向投資方的有關(guān)資格文件等。其中競投方案應(yīng)與《綜合評議實(shí)施方案》中設(shè)定的權(quán)重指標(biāo)一一對應(yīng)。

第十一條 合格意向投資方應(yīng)在按照《綜合評議實(shí)施方案》規(guī)定的截止時間前，將競投文件密封送達(dá)交易所，對逾期提交的競投文件不予接收。

在提交競投文件截止時間前，合格意向投資方可以對所提交的競投文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改，并按要求予以密封后交交易所。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容作為競投文件的組成部分。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容與競投文件不一致的，以補(bǔ)充、修改的內(nèi)容為準(zhǔn)。

第十二條  交易所在收到競投文件次日起2個工作日內(nèi)向評議小組轉(zhuǎn)送競投文件。評審?fù)瓿珊螅偼段募窘唤灰姿鏅n。

評議小組收到競投文件后5個工作日內(nèi)經(jīng)交易所與各合格意向投資方約定談判時間和談判地點(diǎn)，并書面通知合格意向投資方。

第十三條 評議小組應(yīng)對競投文件的有效性、完整性和響應(yīng)程度進(jìn)行審查，未實(shí)質(zhì)性響應(yīng)《綜合評議實(shí)施方案》的競投文件按無效處理。

評議小組可以要求合格意向投資方對競投文件中的相關(guān)內(nèi)容作出必要的澄清、說明或者更正。評議小組要求合格意向投資方澄清、說明或者更正競投文件的，應(yīng)當(dāng)以書面形式作出。

合格意向投資方對競投文件作出澄清、說明或者更正的，應(yīng)以書面形式作出，并不得超出競投文件的范圍或者改變競投文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

第十四條 評議小組由增資方代表和評議專家組成，成員數(shù)量須為3人以上（含3人）的單數(shù)，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之一。

有關(guān)專家從專家?guī)熘须S機(jī)抽取。技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的項(xiàng)目，增資人可以推薦專家，經(jīng)交易所審核同意后確定為談判小組專家。

     第十五條 評議小組在評議過程中應(yīng)當(dāng)客觀、公正、廉潔地履行下列職責(zé)：

（一）對合格意向投資方的競投文件進(jìn)行審核；

（二）要求合格意向投資方解釋或者澄清其競投文件；

（三） 獨(dú)立進(jìn)行評議，對評議意見承擔(dān)法律責(zé)任；

（四）配合增資方答復(fù)合格意向投資方提出的質(zhì)疑；

（五）配合交易所的投訴處理和監(jiān)督檢查工作；

（六）對評議中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十六條 評議小組成員應(yīng)獨(dú)立進(jìn)行評定，形成自己獨(dú)立的意見。

評議小組成員根據(jù)《綜合評議實(shí)施方案》設(shè)置的權(quán)重分值體系，對有效的競投文件評定形成綜合評議分值。

第十七條 綜合評議活動結(jié)束后，評議小組應(yīng)當(dāng)向交易所提交書面評議報(bào)告和投資方候選人名單，并標(biāo)明排序。

評議報(bào)告應(yīng)當(dāng)由評議小組全體成員簽字。對評議結(jié)果有不同意見的評議小組成員以書面形式說明其不同意見和理有，并在評議報(bào)告中注明該不同意見。

     交易所將綜合評議結(jié)果反饋給增資方。

第十八條 增資應(yīng)在收到綜合評議結(jié)果后3個工作日內(nèi)根據(jù)綜合評議結(jié)果按內(nèi)部決策程序確定增資價(jià)格、最終投資人及其認(rèn)購數(shù)量等，并將擇優(yōu)結(jié)果書面提交給交易所。

第十九條 交易所在收到增資方書面擇優(yōu)結(jié)果確認(rèn)后3個工作日內(nèi)向增資方及參加綜合評議的全部合格意向投資方發(fā)出《增資結(jié)果通知》。

第二十條 企業(yè)增資還需要組合采用競價(jià)、競爭性談判等其他遴選方式的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合本辦法中其他遴選方式相關(guān)實(shí)施辦法，進(jìn)行擇優(yōu)選擇。

第三章 附則

第二十一條  與擇優(yōu)確定投資人活動的各方主體，應(yīng)當(dāng)對參與擇優(yōu)活動而獲得的信息承擔(dān)保密義務(wù)，并對所出具的相關(guān)文件的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。

第二十二條  綜合評議小組成員不得無故退出，確因特殊原因不能履職的，按照該名成員之前產(chǎn)生的方法另行增補(bǔ)。

第二十三條 綜合評議小組成員有違規(guī)行為，影響或者可能影響擇優(yōu)選擇投資方結(jié)果的，由交易所與增資方協(xié)商處理。

第二十四條  綜合評議過程中，增資方應(yīng)向交易所提交《競爭性談判實(shí)施方案》、評審報(bào)告及其他有關(guān)資料，交易所留存歸檔。

第二十五條 本操作流程由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本操作流程自頒布之日起施行。